報告：全球外匯操縱罰款或高達410億美元

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【大紀元2014年10月22日訊】（大紀元記者蘇惠編譯報導）以拉克哈尼（Kinner Lakhani）為首的花旗集團（Citigroup Inc）分析師10月20日發佈報告稱，全球銀行業用於和解交易員涉嫌操縱基準匯率指控的花費可能將高達410億美元。


銀行業涉嫌操縱利率遭全球監管調查

路透社10月21日報導，世界各地的監管機構正在就交易商搶在客戶前進行交易和共謀操縱基準匯率的指控展開調查。

花旗集團分析師根據早前9月26日路透社報導的英國金融監管當局所做出的罰款總額，輔以倫敦銀行同業利率操縱案件的罰款標準作為基準對全球外匯操縱罰款進行估計。

花旗分析師預估，英國監管機構可能就外匯操縱問題對銀行業處以高達67億美元的罰款；其他歐洲監管機構的罰款總額將達65億美元。

報告稱，除了歐洲方面的罰款，依照以往美國在全球性匯率操縱調查的和解經驗來看，美國監管機構的罰款將是歐洲國家的4倍，罰款總額將達到282億美元。

德意志銀行「最受傷」

花旗集團在10月20日發佈的報告稱，受影響最嚴重的可能是德意志銀行（Deutsche Bank），罰款可能高達51億歐元（約合65億美元），佔其有形賬面價值（或資產價值）10%左右。

花旗銀行最早於10月3日發給客戶的報告中稱，若採用類似的計算方法，巴克萊銀行（Barclays）可能面臨高達30億英鎊（約合48億美元）的罰款，瑞銀（UBS）則可能被罰43億瑞士法郎（約合46億美元）。

花旗銀行作為日交易量5.3萬億美元的外匯市場的最大交易商，其市場份額約為16.04%，超出德意志銀行（15.67%）、巴克萊銀行（10.91%）和瑞銀集團（10.88%）。但在該公司所發佈的調查中並沒有提到花旗銀行可能被罰款的金額。

熟悉調查內部的人士表示，花旗集團也是那些被美國和英國的監管機構約談的銀行之一。

配合調查或能減輕罰款

花旗集團的分析師所做出的預估並沒有考慮到銀行配合監管當局調查可能產生的影響。在某種情況下，配合調查可能對罰款的多少有很大的影響，有時甚至可以將罰款一筆勾銷。

去年12月份，瑞銀和巴克萊由於他們儘早並盡力配合歐盟監管當局的調查，而低調了價值43億美元的反壟斷罰款。而其他6家金融機構則因為涉嫌操縱歐元和日元的利率衍生工具而被罰17億歐元。

熟知內情的人對彭博社表示，瑞銀已將外匯操縱調查中的不當行為的證據交給美國反壟斷調查員，並且搶先一步與歐盟合作，以換從寬處理。

彭博社援引知情人士消息稱，英國和美國的監管機構最早可能在下月與部份銀行達成和解，美國司法部檢察官計劃在年底前對其中一家銀行提起訴訟。

德意志銀行、巴克萊銀行和瑞銀的發言人均拒絕就花旗的預估置評。


責任編輯：李緣

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