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券商不能退佣台金管會嚴格要求 [複製鏈接]

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電梯直達

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樓主

發表於 2014-9-24 19:28:24 |只看該作者 |倒序瀏覽

金管會限制證券商不能夠退佣，範圍更廣，金管會今天發函，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債以及國際債券業務，所收取的財顧費用，不可以退還給任何人。

金融監督管理委員會表示，依據證券商管理規則第28條規定，證券商承銷有價證券應以公平、合理方式為之，承銷手續費收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前 2者所指定人等。也就是說，證券商承銷有價證券，不能退佣。

金管會今天函令，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債及國際債券的財務規劃、諮詢顧問業務，也不可以有以任何名目補償或退還給任何人。金管會官員表示，雖然證券商辦理財顧業務相對單純，但是仍不可以有變相退費的行為。

官員表示，對於證券商退佣的行為，通常券商公會會有自律規範，對於較小的案件，可以依此處分。

不過對於較大的違規案件，金管會也可以依據證交法處分，像是對公司糾正、警告或者停止執行該項業務，最長可達 6個月，並且金管會會視改善情形才能予以恢復。

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No.1回覆者

發表於 2014-9-25 00:10:10 |只看該作者

想都不想，就支持一下

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跟尾2

發表於 2014-9-25 00:15:27 |只看該作者

支持一下吧

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跟尾3

發表於 2014-9-25 00:18:21 |只看該作者

圍觀來了哦

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5^#

發表於 2014-9-25 00:51:51 |只看該作者

呵呵那就好好玩吧~~~~

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6^#

發表於 2014-9-25 00:52:00 |只看該作者

加油啊！！！！頂哦!!!!!支持樓主，支持你~

鳥不起點算

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7^#

發表於 2014-9-25 00:55:17 |只看該作者

厲害！強~~~~沒的說了！

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8^#

發表於 2014-9-25 01:03:15 |只看該作者

好貼子不多啊

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9^#

發表於 2014-9-25 01:27:43 |只看該作者

其實回帖算是一種沒德德，所以我快成聖人了

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10^#

發表於 2014-9-25 01:37:10 |只看該作者

為了潛水值，我回覆一下囉

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