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渣打違反制裁伊朗案與紐約州3.4億美元和解 [複製鏈接]

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電梯直達

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發表於 2012-8-15 08:13:55 |只看該作者 |倒序瀏覽

【大紀元2012年08月15日訊】(大紀元記者王添財報導)渣打銀行(Standard Chartered)同意支付3.4億美元與紐約州金融服務管理局(New York state Department of Financial Services)和解。該金融局上週指控渣打隱瞞了與伊朗的2500億美元交易的關鍵細節，可能違反了美國的制裁法規。

該和解協議避免了原本在8月15日出現的激烈公開攤牌。紐約州金融服務管理局上週指控渣打隱瞞了與伊朗的2500億美元非法交易。

渣打曾強烈否認這些指控，現據報導，渣打已承認其與伊朗的部份交易違反了美國法規。

在紐約州金融服務管理局於8月6日公開這些指控後，渣打股價大幅下跌。這引發了英國當局和渣打高管的抗議，他們聲稱，紐約州金融局不公平地將目標對準了渣打。

紐約州金融局主管勞斯基(Benjamin Lawsky)曾威脅要弔銷渣打在該州營業的牌照。勞斯基遭到美國其他監管部門的抨擊，稱該局對渣打不必要採取咄咄逼人態度。

渣打首席執行官冼博德(Peter Sands)試圖討論得出一項金錢和解方案，避免該行丟掉在美營業牌照的風險，丟掉這個牌照可能會令渣打的美元業務陷入癱瘓。在渣打主席莊貝思爵士(Sir John Peace)從紐約返回倫敦後，冼博德週一(13日)飛往美國。

不過，儘管渣打了結了紐約州的指控，但並沒有結束美國聯邦政府針對涉嫌違反對伊制裁政策的調查。美國財政部、司法部、美國央行聯儲和聯邦調查局FBI不過都在調查與伊朗往來間的銀行交易。

在與紐約州達成的和解協議中，渣打同意由州監管人員進行現場監督，同時設立一名任務期為兩年的外部監督員，監督該行的反洗錢活動。

事實上，渣打銀行過去幾個月來一直就可能違反伊朗制裁法律方面與美國監管機構進行談判。由於上週紐約州的指控加快了和解的進度。

據熟悉內情人士透露，紐約州當局提出至少5億美元和解金，而幾個月前渣打銀行僅願意繳付500萬美元。

荷蘭銀行ING集團今年早些時候因違反制裁被罰款6.19億美元，匯豐銀行也已撥出7億美元準備支付因違法洗錢和制裁法的預期罰款。

2009年以來，瑞士信貸銀行(Credit Suisse)、勞埃德(Lloyds)和巴克萊(Barclays)分別被罰數億美元罰款，以和解觸犯美國制裁法規的指控。

富國銀行(Wells Fargo)收購美聯銀行(Wachovia)以前，2008年美聯銀行前後花了1.6億美元，就墨西哥毒梟洗錢案各項刑事指控達成和解。